查看完整版本: 证监会：加强执法提高案件查处效率坚决查处老鼠仓

证监会：加强执法提高案件查处效率坚决查处老鼠仓

　11月1日，证监会召开例行新闻发布会，对于李旭利案件，证监会新闻发言人表示，李旭利案件作出判决，对于行业产生了较大影响，从证监会角度来讲，证监会将一如既往的保护投资者合法权益，坚决查处老鼠仓等违法违规行为，加强执法提高案件的查处效率。

　　证监会：进一步深化改革退市制度

　　证监会新闻发言人1日表示，在退市制度方面，证监会一方面严格执行退市制度，另一方面深化改革，逐步形成一套符合资本市场实际需要，满足投资者利益的退市体系，来满足市场常态化需求。(证券时报网)

　　证监会：至纯科技在创业板终止审查因业绩波动

　　证监会新闻发言人1日下午表示，至纯科技公司此前在创业板终止审查原因是业绩出现波动，不符合业绩持续增长的条件，主动申请终止审查。(证券时报网)

　　证监会：基金和互联网的融合顺应了市场需求

　　证监会新闻发言人1日表示，互联网金融产品的出现，显示出基金和互联网的融合顺应了市场需求，也确实给投资人带来极大的便利，监管层应顺应市场需求，做好规范，维护市场秩序，保护投资人的利益。(证券时报网)

　　证监会：已有互联网机构在基金销售中出现违规苗头

　　证监会新闻发言人1日下午表示，在互联网与基金的合作过程中，有两种机构业务边界模糊的情况。如果融合出现在边界模糊的地方，证监会的态度是要积极与机构沟通，如何利用互联网技术更好为投资者服务。

　　目前合作方式有支付宝的直销系统嵌入模式，新浪与百度的跳转模式等。如果互联网平台提供方未取得基金销售牌照，但收取开户等费用，即销售行为，是违规的。证监会已发现有机构发生这种苗头，并已与相关机构进行沟通。(证券时报网)

　　证监会：互联网企业符合条件就可取得基金销售资格

　　证监会新闻发言人1日表示，互联网企业只要符合当前的基金销售管理办法，符合相关法规条件，就可以取得基金销售资格的行政许可。(证券时报网)

　　证监会：互联网卖基金也要遵循销售适用性

　　证监会新闻发言人1日下午表示，基金的销售适用性指要将合适的产品卖给合适的投资者，不管在何种业态下销售基金，包括银行、独立基金、互联网业态，都必须合法，遵守销售实用性。(证券时报网)

　　证监会：基金销售不允许承诺收益 违规承担损失

　　证监会新闻发言人1日对华夏基金和百度合作推出的理财产品做了详细说明。发言人表示，当前百度没有基金销售牌照，“百发”等理财产品销售各环节都是由华夏基金完成，百度只负责流量导入。

　　发言人表示，不管什么样的基金销售产品，违规承诺收益、违规承担损失，在基金销售中都不允许的。(证券时报网)

　　证监会：百度未取得销售牌照 报送材料无违规

　　证监会新闻发言人1日下午表示，百度未取得基金销售牌照，与华夏基金合作过程中不涉及基金销售，资金清算、客户服务等全由华夏基金负责。

　　发言人表示，媒体报道中有称百度保本保收益的说法，百度已予以澄清，百度报送证监会材料中确实并无相关违法违规内容。(证券时报网)

　　证监会：百度未涉足基金销售 仅负责流量导入

　　证监会新闻发言人1日下午表示，华夏基金和百度合作发行互联网基金一事，证监会此前进行了检查，检查中未发现8%收益率的描述，百度仅负责流量导入，未涉及基金销售。

　　发言人表示，日后将加大对违规销售基金行为，维护中小投资者利益。(证券时报网)

　　证监会：证券法与期货法完善工作正积极推进中

　　11月1日，证监会召开例行新闻发布会，证监会新闻发言人表示，目前证券法与期货法的修改工作在积极进行中。

　　发言人表示，证券法属于人大工作计划的第一类项目，指条件成熟的项目。期货法属于第二类项目，指在抓紧工作，待条件成熟时再进行的项目。(证券时报网)

　　证监会：加强执法提高案件查处效率 坚决查处老鼠仓

　　11月1日，证监会召开例行新闻发布会，对于李旭利案件，证监会新闻发言人表示，李旭利案件作出判决，对于行业产生了较大影响，从证监会角度来讲，证监会将一如既往的保护投资者合法权益，坚决查处老鼠仓等违法违规行为，加强执法提高案件的查处效率。(证券时报网)

　　证监会支持符合条件的境内企业赴外上市

　　11月1日，证监会召开例行新闻发布会，发言人表示，尚未收到中原证券赴境外上市的申请。

　　发言人表示，城商行符合境外上市地上市条件、取得监管部门同意的前提下，均可自主提出境外上市申请，目前重庆银行、徽商银行境外发行已通过核准。

　　证监会支持符合条件的境内企业赴外上市。(证券时报网)

　　证监会回应轻资产公司并购的审核事宜

　　11月1日，证监会召开例行新闻发布会，对于轻资产公司并购的审核事宜，证监会新闻发言人表示，轻资产上市公司在并购实务中更多采用基于未来收益预期的估值方法，也须从市盈率等角度多层考虑，创业板32家公司的重组置入的市盈率在6.73至15.19倍之间，个别公司存在估值不合理、估值依据不充分的情况。

　　对此，发言人说，上市公司重大资产重组涉及的资产应定价公允，证监会重点关注相关主体与可比上市公司市盈率、市净率方面的差异，并将督促上市公司完整披露信息，督促中介机构依法依规执业，并对虚假记载、重大遗漏、误导性陈述等违规行为加大执法力度。(证券时报网)

　　证监会：并无规则禁止券商员工购买自家公司理财产品

　　11月1日，证监会召开例行新闻发布会，证监会新闻发言人表示，证券公司员工挪用公司资金购买理财产品属于违规行为，一旦发现将严厉查处，移送公安机关。目前并无规则禁止证券公司员工购买本公司理财产品。

　　发言人表示，在开展资管业务、设计和销售理财产品中，证券公司应勤勉尽责，遵守法律规定，做好投资者适当性管理工作，公平对待客户，防止洗钱等损害客户利益等违法违规