lzy1979 2019-12-25 16:43
民众投顾违法违规开展业务遭责令改正并暂停新增客户
[align=left][font=宋体][size=16px]据证监会网站消息，山西监管局发布关于对民众证券投资咨询有限公司(以下简称民众投顾)采取责令改正和责令暂停新增客户措施的决定。[/size][/font][/align]
[align=left][font=宋体][size=16px] 经查，山西监管局发现民众投顾存在以下违法违规行为：[/size][/font][/align]
[align=left][font=宋体][size=16px] 一是存在对分支机构管控不力、部分分支机构的营业执照经营范围超出公司经营范围、印章使用不规范、员工劳动合同签署不规范、费用支出未履行相应审批手续等内控不完善的问题；二是存在公示信息有误、公示信息更新不及时、个别分公司未开展人员培训、未在 规定期限内报送相关文件资料等合规管理不到位的问题；三是存在未有效落实业务环节留痕管理的要求、部分客服人员向客户提供的投资建议没有出具合理的依据，亦未向客户说明其引用来源等业务管理不到位的问题。[/size][/font][/align]
[align=left][font=宋体][size=16px] 上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第十二条第一款第二项、第十六条、 第二十八条、第二十九条的规定。[/size][/font][/align]
[align=left][font=宋体][size=16px] 《证券投资顾问业务暂行规定》第三条：证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。[/size][/font][/align]
[align=left][font=宋体][size=16px] 《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条第一款第二项：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；[/size][/font][/align]
[align=left][font=宋体][size=16px] 《证券投资顾问业务暂行规定》第十六条：证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。[/size][/font][/align]
[align=left][font=宋体][size=16px] 《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条：证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。[/size][/font][/align]
[align=left][font=宋体][size=16px] 《证券投资顾问业务暂行规定》第二十九条：证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的职业操守、合规意识和专业服务能力。[/size][/font][/align]
[align=left][font=宋体][size=16px] 以下为原文：[/size][/font][/align]
[align=center][font=宋体][size=16px] [img]http://i.ce.cn/finance/stock/gsgdbd/201912/25/W020191225505190377267.png[/img][/size][/font][/align]
[align=center][font=宋体][size=16px] [img]http://i.ce.cn/finance/stock/gsgdbd/201912/25/W020191225505190433078.png[/img][/size][/font][/align]
闲暇蛋与屁皮鸭 2019-12-26 06:32
据证监会网站消息，山西监管局发布关于对民众证券投资咨询有限公司(以下简称民众投顾)采取责令改正和责令暂停新增客户措施的决定。
经查，山西监管局发现民众投顾存在以下违法违规行为：
闲暇蛋与屁皮鸭 2019-12-26 06:33
据证监会网站消息，山西监管局发布关于对民众证券投资咨询有限公司(以下简称民众投顾)采取责令改正和责令暂停新增客户措施的决定。
经查，山西监管局发现民众投顾存在以下违法违规行为：
闲暇蛋与屁皮鸭 2019-12-26 06:34
一是存在对分支机构管控不力、部分分支机构的营业执照经营范围超出公司经营范围、印章使用不规范、员工劳动合同签署不规范、费用支出未履行相应审批手续等内控不完善的问题；二是存在公示信息有误、公示信息更新不及时、个别分公司未开展人员培训、未在 规定期限内报送相关文件资料等合规管理不到位的问题；三是存在未有效落实业务环节留痕管理的要求、部分客服人员向客户提供的投资建议没有出具合理的依据，亦未向客户说明其引用来源等业务管理不到位的问题。
闲暇蛋与屁皮鸭 2019-12-26 06:34
一是存在对分支机构管控不力、部分分支机构的营业执照经营范围超出公司经营范围、印章使用不规范、员工劳动合同签署不规范、费用支出未履行相应审批手续等内控不完善的问题；二是存在公示信息有误、公示信息更新不及时、个别分公司未开展人员培训、未在 规定期限内报送相关文件资料等合规管理不到位的问题；三是存在未有效落实业务环节留痕管理的要求、部分客服人员向客户提供的投资建议没有出具合理的依据，亦未向客户说明其引用来源等业务管理不到位的问题。
闲暇蛋与屁皮鸭 2019-12-26 06:35
《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条：证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
《证券投资顾问业务暂行规定》第二十九条：证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的职业操守、合规意识和专业服务
闲暇蛋与屁皮鸭 2019-12-26 06:39
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一是存在对分支机构管控不力、部分分支机构的营业执照经营范围超出公司经营范围、印章使用不规范、员工劳动合同签署不规范、费用支出未履行相应审批手续等内控不完善的问题；二是存在公示信息有误、公示信息更新不及时、个别分公司未开展人员培训、未在 规定期限内报送相关文件资料等合规管理不到位的问题；三是存在未有效落实业务环节留痕管理的要求、部分客服人员向客户提供的投资建议没有出具合理的依据，亦未向客户说明其引用来源等业务管理不到位的问题。
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第十二条第一款第二项、第十六条、 第二十八条、第二十九条的规定。
《证券投资顾问业务暂行规定》第三条：证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权
闲暇蛋与屁皮鸭 2019-12-26 06:41
证券投资咨询执业资格编码；
《证券投资顾问业务暂行规定》第十六条：证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。
《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条：证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
《证券投资顾问业务暂行规定》第二十九条：证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的职业操守、合规意识和专业服务能力。
闲暇蛋与屁皮鸭 2019-12-26 06:42
《证券投资顾问业务暂行规定》第十六条：证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。
《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条：证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
《证券投资顾问业务暂行规定》第二十九条：证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的职业操守、合规意识和专业服务能力。
闲暇蛋与屁皮鸭 2019-12-26 06:51
比例14.47%股份。
万向财务有限公司第一大股东为万向集团公司，持股比例66.08%，万向集团公司为杭州万向节总厂全资子公司；中国泛海控股集团有限公司第一大股东为泛海集团有限公司，持股比例98%，该公司为通海控股有限公司全资子公司。
《中华人民共和国保险法》第一百六十二条规定：保险公司违反本法第八十四条规定的，由保险监督管理机构责令改正，处一万元以上十万元以下的罚款。
《中华人民共和国保险法》第一百七十一条规定：保险公司、保险资产管理公司、保险专业代理机构、保险经纪人违反本法规定的，保险监督管理机构除分别依照本法第一百六十条至第一百七十条的规定对该单位给予处罚外，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处一万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格。
闲暇蛋与屁皮鸭 2019-12-26 06:51
比例14.47%股份。
万向财务有限公司第一大股东为万向集团公司，持股比例66.08%，万向集团公司为杭州万向节总厂全资子公司；中国泛海控股集团有限公司第一大股东为泛海集团有限公司，持股比例98%，该公司为通海控股有限公司全资子公司。
《中华人民共和国保险法》第一百六十二条规定：保险公司违反本法第八十四条规定的，由保险监督管理机构责令改正，处一万元以上十万元以下的罚款。
《中华人民共和国保险法》第一百七十一条规定：保险公司、保险资产管理公司、保险专业代理机构、保险经纪人违反本法规定的，保险监督管理机构除分别依照本法第一百六十条至第一百七十条的规定对该单位给予处罚外，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处一万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格。
闲暇蛋与屁皮鸭 2019-12-26 06:52
比例14.47%股份。
万向财务有限公司第一大股东为万向集团公司，持股比例66.08%，万向集团公司为杭州万向节总厂全资子公司；中国泛海控股集团有限公司第一大股东为泛海集团有限公司，持股比例98%，该公司为通海控股有限公司全资子公司。
《中华人民共和国保险法》第一百六十二条规定：保险公司违反本法第八十四条规定的，由保险监督管理机构责令改正，处一万元以上十万元以下的罚款。
《中华人民共和国保险法》第一百七十一条规定：保险公司、保险资产管理公司、保险专业代理机构、保险经纪人违反本法规定的，保险监督管理机构除分别依照本法第一百六十条至第一百七十条的规定对该单位给予处罚外，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处一万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格。
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