闲暇蛋与屁皮鸭 2020-2-27 05:42
《科创板日报》（北京，特约记者 孙聪颖）讯，2月20日，联想集团交出了2019-2020财政年度三季报未经审核的财务报告。在此报告期，联想集集团营收未有增长。利润上涨幅度为11%，这得益于PC业务的增长，不仅弥补了数据中心业务（以下简称“DCG”）业务的亏损，还保持了整个公司的盈利水平。
值得注意的是，公司负债率持续维持在近90%的水平。如此之高的负债率在消费电子企业中并不多见，财务分析师普遍认为，负债率过高，存在一定的偿债压力。加之公司盈利业务较为单一，一旦类似疫情等不可抗风险影响了销售，很容易出现现金回笼难、资金链断裂的状况。
负债率逼近90%财务风险加剧
和之前几个季度各项财务指标有明显改善不同，截至2019年12月31日的第三财季，联想集团多项指标持平或者下滑。公司营收141亿美元，同比持平；净利润2.58亿美元，同比增长达11%。利润的上涨和业内预测一致，1月初大和证券就预计，由于季节性因素（销售旺季），该季度利润将出现提升。
报告期内净利润率为1.8%，现金流为5.38亿美元。2020年财年上半年为12亿美元。联想集团在财报中解释称，现金流减少是由于集团在报告期增加了关键零件的库存，并且减少了应收账款保付代理的数量。
不过在利润上涨的同时，公司负债水平也居高不下。截至第三财季，公司的资产负债率至少五个季度接近90%的高位。
一位不愿具名的香港财务分析师称，“90%的负债率在消费电子企业中非常罕见。这都是地产公司或者激进并购企业的负债水平”。对于资产负债率过高的企业来说，若是销售端有风吹草动，整个公司的财务风险就大幅提升。该人士建议联想集团要保持警惕，谨慎使用杠杆。
DCG业务连亏15个季度
在众多指标中，净利润上涨11%是为数不多的亮点。此番盈利完全依赖于电脑业务。在财报中，联想集团罗列了三大主营业务的经营状况，即智能设备业务集团（包括个人电脑和智能设备业务、移动业务两大业务）、以及数据中心业务。智能设备业务集团的收入为125.02亿美元，仅增长0.5%。
值得注意的是，PC业务仍然是大头，其他业务营收贡献比例甚微。个人电脑业务三季度实现营收110.74亿美元，同比增加3%，占集团整体业务收入79%。联想称目前电脑业务的市场份额为24.8%。上半年移动业务收入下降17%至13.81亿美元，除税前盈利仅300万美元，占比约为10%。
近年来，联想一直宣称，PC之外会有新的联想空间。早在2018年联想创新科技大会上，联想董事长兼CEO杨元庆就表示，联想将重点发力To B业务，数据中心业务未来的利润比PC还高。
在此次披露的财务报表中，联想官方仍然称智能化转型相关业务持续高速增长，转型成果成效正逐步体现。
一直以来DCG业务就被视为联想集团智能化转型的标杆业务。DCG业务的前身是企业级业务，2014年年初联想集团23亿美元收购IBM X86服务器硬件及相关服务维护业务。通过彼时的并购，联想晋身为第全球第三大服务器厂商。2016年后，联想将原先隶属于PC业务集团的企业级服务器业务独立，数据中心业务集团诞生。
联想过去两年不断对外灌输联想To B业务已经初具规模，但值得注意的是，即便三季度是销售旺季，DCG贡献营收仅为16.01亿美元，在整个营收中所占比例仅为11%，亏损额为4700万美元。
《科创板日报》记者进一步回溯至2015-2016年财报发现，该业务部门至少已经15个季度持续亏损。
“从目前的营收数字来看，联想PC业务贡献营收占比近八成。不论是手机还是DCG业务都还难成气候，联想还是依赖单一业务的PC公司。”GTS吉狮策略公司联合创始人郭奕涵在接受《科创板日报》记者采访时如此表态，“这不仅影响业绩稳定性，也影响整个公司的股价和市值”。
目前联想集团市值仅为680亿港元，截至记者发稿时财报未能带动股价出现明显上涨。
闲暇蛋与屁皮鸭 2020-2-27 05:44
通业绩承压
2020年开年，支付行业出现两单千万元级巨额罚单。其中，开联通支付服务有限公司（以下简称“开联通”）的2324万元罚单成为开年之最。
天眼查信息显示，开联通注册资金1亿元，隶属于港股上市公司中国支付通（08325.HK）旗下，总部设于北京，是国家首批27家获得支付牌照的企业之一。业务类型包括：互联网支付、预付卡发行与受理（全国）、跨境支付与人民币结算业务许可。
根据中国支付通最新公告，近5年来公司一直处于亏损状态。一位业内人士对《中国经营报》记者表示，开联通的巨额罚单对财务状况本就不佳的中国支付通可谓是雪上加霜。
值得一提的是，在主营业务盈利下降的情况下，中国支付通在探索新的业务模式。中国支付通在公告中表示，以新加坡为代表的东南亚移动支付市场成为中国支付通未来拓展的市场重点。不过，支付产业网创始人刘刚认为，中国支付通在当地的众多竞争者中，并没有突出优势。
客户审查失职
根据此次行政处罚信息显示，开联通存在多项违法行为，包括未按规定履行客户身份识别义务、未按规定履行客户身份资料和交易记录保存义务、为身份不明的客户提供服务或与其进行交易、未按规定报送可疑交易报告，根据相关规定合计被罚款944万元；另因违反清算管理规定、非金融机构支付服务管理办法相关规定，对开联通给予警告，没收违法所得399.64万元，并处罚款980.64万元，罚没合计约1380万元，共计罚没约2324万元。
记者注意到，无论是未按规定履行客户身份识别义务、未按规定履行客户身份资料和交易记录保存义务，还是为身份不明的客户提供服务或与其进行交易、未按规定报送可疑交易报告，都与其履行客户审查责任不到位有关。
刘刚指出，有“没收”字样的，通常涉及违法收入，即为非法交易提供支付服务所得的收入。此次开联通被处罚与其为非法交易提供支付通道有关。记者就被处罚的具体原因向开联通方面进行采访，截至发稿未得到回复。
记者在聚投诉看到，有关开联通支付的相关投诉高达276条，其中多条投诉指向开联通为非法交易提供支付通道。
事实上，近年来，为身份不明的客户提供服务的第三方支付机构并不在少数，多家支付机构被央行开出巨额罚单。
一位支付行业资深人士称，第三方支付为非法交易平台提供支付通道的行为屡禁不止主要是利益驱使，一般情况下类似非法交易业务的收益比正常业务高出10倍多，许多第三方支付机构存在侥幸心理因此铤而走险。
西安吉创长信资产管理公司法律顾问王田雨告诉记者，即便支付机构被抓现行也是行政处罚，目前还没有涉刑事案件出现。
股东方变现资产
天眼查信息显示，开联通大股东名为微科睿思在线（北京）科技有限公司，持股90%。而前者为上海雍勒信息技术有限公司全资子公司。根据中国支付通此前公告，上海雍勒为其全资子公司。
2019年三季报显示，截至2019年12月31日止9个月，中国支付通收益为2.18亿港元（约合人民币1.96亿元），同比减少50.47%。在中国支付通的主要营收中，高端权益卡业务收入0.64亿元，同比减少60.25%；预付卡及互联网支付业务收入0.57亿元，同比减少66.47%；商户收单业务收入0.53亿元，同比减少15.83%。
财报显示，近5年来，中国支付通处于持续亏损状态。截至2019年12月31日止9个月，中国支付通亏损约0.54亿港元（约合人民币0.49亿元），而2018年同期亏损约0.81亿港元（约合人民币0.73亿元），2017年同期亏损1.21亿港元（约合人民币1.09亿元），2016年同期亏损1.76亿港元（约合人民币1.59亿元），2015年同期亏损1.08亿港元（约合人民币0.97亿元）。
此外，中国支付通2018年以来一直在出售资产。
2018年6月，中国支付通就以500万港元转让其投资控股公司Vantage Network全部股权。
2019年2月，中国支付通旗下全资子公司怡浩投资拟以9042.4万港元向Dadi International出售智城控股14.25%股权。同年12月，中国支付通方面表示，旗下非全资附属子公司开联通作为卖方与买方甄连海订立买卖协议出售物业，代价总额为人民币2050万元。
2020年1月，中国支付通宣布将以配售方式出售现有东方支付集团20%股份。据悉，配售事项所得款项总额为1720万港元，而所得款项净额将约为1680万港元。
另一方面，中国支付通在探索东南亚市场的聚合支付牌照。以新加坡为代表的东南亚移动支付市场成为中国支付通未来拓展的市场重点。
中国支付通方面称，未来3年将有大量的中国游客频繁来往于新加坡以及东南亚各国，这将成为其接入东南亚当地中小微商户的契机，也是新业务的盈利增长点。东南亚的移动支付业务比较落后，而大量的高频中国游客在不断教育当地支付市场。中国支付通方面认为，公司自身有着丰富的聚合支付接入经验以及清算、结算系统开发经验，同时也可以借机拓展商户会员权益产品，以及符合东南亚各国监管的金融信贷产品。而这些都是其他友商所不具备的竞争优势。
刘刚表示，新加坡人口基数较小，拥有当地的聚合支付牌照并不会对其业务发展有太大的帮助。此外，目前已经有200多家支付相关企业将目光投向东南亚支付市场，只是尚未形成寡头垄断格局，但未来发展趋势与国内相同，随着市场日渐成熟，交易量仍然会集中在少数几家企业手里。然而，中国支付通在这一众竞争者中，并没有突出优势。
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闲暇蛋与屁皮鸭 2020-2-27 05:47
上海证券交易所对商赢环球（600146.SH）股东江苏隆明管理咨询有限公司（以下简称“江苏隆明”）予以监管关注。
商赢环球股东江苏隆明通过认购非公开发行股份取得6338.00万股商赢环球股份，占商赢环球已发行总股本的13.49%。截至2019年11月4日，江苏隆明累计将其持有的3987.26万股公司股份质押给太平洋证券。
经核实，因江苏隆明在太平洋证券办理的股票质押式回购交易出现违约情形，太平洋证券于2019年10月25日告知商赢环球，将对违约涉及的标的证券进行处置并督促江苏隆明履行信息披露，监管部门也于2019年10月29日通知公司督促股东在3个交易日内履行减持预披露义务，并告知公司转达股东如不及时履行减持预披露义务的后果。2019年11月4日，太平洋证券以集中竞价方式减持江苏隆明持有股份50.00万股，占公司总股本的0.1%。但江苏隆明未在减持行为发生的15个交易日前预先披露减持计划，只在执行完成后于2019年11月5日披露上述减持事项。
江苏隆明作为商赢环球持股5%以上股东，通过证券交易所集中竞价交易减持公司股份，应当提前15个交易日披露减持计划，上述减持行为违反了中国证监会《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》第八条、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条和《上海证券交易所股票上市规则》第1.4条、第2.1条、第3.1.7条等有关规定。
根据《上海证券交易所股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定，上海证券交易所上市公司监管一部做出如下监管措施决定：对商赢环球股东江苏隆明予以监管关注。
中国经济网查询天眼查发现，截至1月23日，商赢环球的第一大股东为商赢控股集团有限公司，持股比例14.53%；第二大股东为江苏隆明，持股比例11.21%。
相关法规：
《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》第八条：上市公司大股东、董监高计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份，应当在首次卖出的 15 个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案。
上市公司大股东、董监高减持计划的内容应当包括但不限于：拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因。减持时间区间应当符合证券交易所的规定。
在预先披露的减持时间区间内，大股东、董监高应当按照证券交易所的规定披露减持进展情况。减持计划实施完毕后，大股东、董监高应当在两个交易日内向证券交易所报告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的两个交易日内向证券交易所报告，并予公告。
《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条：大股东、董监高通过集中竞价交易减持股份的，应当在首次卖出股份的15个交易日前向本所报告备案减持计划，并予以公告。
前款规定的减持计划的内容,应当包括但不限于拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因等信息，且每次披露的减持时间区间不得超过6个月。
《上海证券交易所股票上市规则》第1.4条：发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组交易对方等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定。
《上海证券交易所股票上市规则》第2.1条：上市公司和相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则以及本所其他规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露信息的真实、准确、完整。
《上海证券交易所股票上市规则》第3.1.7条：董事、监事、高级管理人员和上市公司股东买卖公司股票应当遵守《公司法》《证券法》、中国证监会和本所相关规定及公司章程。
董事、监事和高级管理人员自公司股票上市之日起一年内和离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；任职期间拟买卖本公司股票应当根据相关规定提前报本所备案；所持本公司股份发生变动的，应当及时向公司报告并由公司在本所网站公告。
《上海证券交易所股票上市规则》第17.1条：本所对本规则第1.5条监管对象实施日常监管，具体措施包括：
（一）要求发行人、公司及相关信息披露义务人或者其董事（会）、监事（会）、高级管理人员对有关问题作出解释和说明；
（二）要求公司聘请相关证券服务机构对所存在的问题进行核查并发表意见；
（三）发出各种通知和函件等；
（四）约见有关人员；
（五）暂不受理保荐人、证券服务机构及相关人员出具的文件；
（六）向中国证监会报告有关违法违规行为；
（七）向相关主管部门出具监管建议函；
（八）其他监管措施。
公司、相关信息披露义务人等机构及其相关人员应当接受并积极配合本所的日常监管，在规定期限内如实回答本所问询，并按要求提交说明，或者披露相应的更正或补充公告。
以下为原文：
关于对商赢环球股份有限公司股东江苏隆明管理咨询有限公司予以监管关注的决定
当事人：
江苏隆明管理咨询有限公司，商赢环球股份有限公司股东。
经查明，商赢环球股份有限公司（以下简称商赢环球或公司）股东江苏隆明管理咨询有限公司（原江苏隆明投资有限公司，以下简称江苏隆明）通过认购非公开发行股份取得63,380,000股公司股份，占公司已发行总股本的13.49%。截至2019年11月4日，江苏隆明累计将其持有的39,872,581股公司股份质押给太平洋证券股份有限公司（以下简称太平洋证券）。
经核实，因江苏隆明在太平洋证券办理的股票质押式回购交易出现违约情形，太平洋证券于2019年10月25日告知公司，将对违约涉及的标的证券进行处置并督促江苏隆明履行信息披露，监管部门也于2019年10月29日通知公司督促股东在3个交易日内履行减持预披露义务，并告知公司转达股东如不及时履行减持预披露义务的后果。2019年11月4日，太平洋证券以集中竞价方式减持江苏隆明持有股份500,000股，占公司总股本的0.1%。但江苏隆明未在减持行为发生的15个交易日前预先披露减持计划，只在执行完成后于2019年11月5日披露上述减持事项。
江苏隆明作为商赢环球持股5%以上股东，通过证券交易所集中竞价交易减持公司股份，应当提前15个交易日披露减持计划，上述减持行为违反了中国证监会《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》第八条、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条和《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第1.4条、第2.1条、第3.1.7条等有关规定。
考虑到本次减持系因相关违约处置导致股票被动卖出，可酌情从轻处理。
鉴于上述事实和情节，根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定，我部做出如下监管措施决定：
对商赢环球股份有限公司股东江苏隆明管理咨询有限公司予以监管关注。
上市公司股东应当引以为戒，在从事证券交易等活动时，严格遵守法律法规规章和本所业务规则，积极配合上市公司做好信息披露工作，自觉维护证券市场秩序。
上海证券交易所上市公司监管一部
二〇二〇年二月二十日
闲暇蛋与屁皮鸭 2020-2-27 05:50
中国证监会网站近日公布的中国证券监督管理委员会上海监管局行政监管措施决定书（沪证监决〔2020〕17号）显示，经查，上海东方期货经纪有限责任公司（简称“东方期货”）董事、监事长期未按章程要求换届，违反《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第四十条的规定，上海监管局于2019年10月15日对东方期货采取了责令改正的监管措施（沪证监决[2019]159号），要求东方期货于2019年10月31日前完成对上述问题的整改。
上述整改期满且经延期后，东方期货仍未向我局报告董事、监事的换届任免情况及报送相应任职备案文件，公司法人治理不健全。上述情形严重危及东方期货的稳健运行。
以上事实有东方期货向上海监管局报备的《关于董事任免暂不备案的情况说明》（东期[2019]58号）等文件、东方期货控股股东向上海监管局报备的《中铝上海铜业有限公司关于整改情况汇报的函》（中铝上铜办[2019]118号）等文件、上海监管局对东方期货经理层等相关人员的询问笔录等证据证明。
上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第四十条、第一百零二条第一款第八项、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）第三十条、第三十一条的规定。根据《期货交易管理条例》第五十五条第二款第一、二项及《期货公司监督管理办法》第一百一十条第一款第一、十七项的规定，上海监管局决定对东方期货作出如下监管措施决定：
1.自2020年1月16日起，暂停东方期货期货经纪新开户业务。
2.自2020年1月16日起，暂停核准东方期货所有新业务申请。
东方期货应在收到本决定之日起，按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求，立即开展整改工作，向上海监管局报告董事、监事的任免情况，并报送相应任职备案文件，健全公司治理，切实提高合规管理水平，保障公司稳健运行。上述监管措施至东方期货完成整改并经上海监管局检查验收后予以解除。
上海东方期货经纪有限责任公司（以下简称东方期货）是成立于一九九三年的专业期货经纪公司，国内成立最早、最具专业优势的期货公司之一。公司为上海期货交易所、大连商品期货交易所、郑州商品期货交易所的会员单位，可为机构投资者、专业投资者和个人投资者提供专业化的商品经纪服务。公司下设研究机构，定期推出宏观经济及各交易品种研究报告，为客户提供专业化、个性化的投资建议以及套期保值、套利交易等方案。
上海东方期货经纪有限责任公司第一大股东为中铜（上海）铜业有限公司，持股比例为75%。中国铜业有限公司为中铜（上海）铜业有限公司第一大股东，持股比例为55.15%。中国铝业集团有限公司为中国铜业有限公司第一大股东，持股比例为69.32%。
《期货公司监督管理办法》第四十条规定：期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。
《期货公司监督管理办法》第一百零二条规定：发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告：
（一）变更公司名称、形式、章程；
（二）同比例增减资；
（三）变更股权或注册资本，且不涉及新增持有5%以上股权的股东；
（四）变更分支机构负责人或者营业场所；
（五）作出终止业务等重大决议；
（六）被有权机关立案调查或者采取强制措施；
（七）发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全等重大事件；
（八）中国证监会规定的其他事项。
上述事项涉及期货公司分支机构的，期货公司应当同时向分支机构住所地中国证监会派出机构书面报告。
《期货公司监督管理办法》第一百一十条规定：期货公司或其分支机构有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十五条规定采取监管措施：
（一）公司治理不健全，部门或者岗位设置存在较大缺陷，关键业务岗位人员缺位或者未履行职责，可能影响期货公司持续经营；
（二）业务规则不健全或者未有效执行，风险管理或者内部控制等存在较大缺陷，经营管理混乱，可能影响期货公司持续经营或者可能损害客户合法权益；
（三）不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定，可能影响客户资产安全；
（四）未按规定执行分支机构统一管理制度，经营管理存在较大风险或者风险隐患；
（五）未按规定实行投资者适当性管理制度，存在较大风险或者风险隐患；
（六）未按规定委托或者接受委托从事中间介绍业务；
（七）交易、结算或者财务信息系统存在重大缺陷，可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益；
（八）信息系统不符合规定或者未按照规定要求实施信息系统管理，存在较大风险或者风险隐患；
（九）违规开展关联交易，可能影响持续经营；
（十）未按规定实施外部接入信息系统管理，存在较大风险或者风险隐患；
（十一）未按规定调拨和使用自有资金，存在较大风险或者风险隐患；
（十二）未按规定从事资产管理业务，存在较大风险或者风险隐患；
（十三）设立、收购、参股境外经营机构不符合本办法有关规定，存在较大风险或者风险隐患；
（十四）未按规定履行对境外经营机构的管理责任，导致境外经营机构运营不合规或者出现较大风险的；
（十五）股东、实际控制人或者其他关联人停业、发生重大风险或者涉嫌严重违法违规，可能影响期货公司治理或者持续经营；
（十六）存在重大纠纷、仲裁、诉讼，可能影响持续经营；
（十七）未按规定进行信息报送、披露或者报送、披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
（十八）其他不符合持续性经营规则规定或者出现其他经营风险的情形。
对经过整改仍未达到经营条件的分支机构，中国证监会派出机构有权依法关闭。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）第三十条规定：期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料：
（一）任职决定文件；
（二）相关会议的决议；
（三）相关人员的任职资格核准文件；
（四）高级管理人员职责范围的说明；
（五）中国证监会规定的其他材料。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条规定：期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料：
（一）免职决定文件；
（二）相关会议的决议；
（三）中国证监会规定的其他材料。
期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
《期货交易管理条例》第五十五条规定：期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。
期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：
（一）限制或者暂停部分期货业务；
（二）停止批准新增业务；
（三）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；
（四）限制转让财产或者在财产上设定其他权利；
（五）责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；
（六）限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；
（七）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。
对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。
以下为原文：
关于对上海东方期货经纪有限责任公司采取限制业务活动、暂停核准新业务监管措施的决定
上海东方期货经纪有限责任公司：
经查，你公司董事、监事长期未按章程要求换届，违反《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第四十条的规定，我局于2019年10月15日对你公司采取了责令改正的监管措施（沪证监决[2019]159号），要求你公司于2019年10月31日前完成对上述问题的整改。
上述整改期满且经延期后，你公司仍未向我局报告董事、监事的换届任免情况及报送相应任职备案文件，公司法人治理不健全。上述情形严重危及你公司的稳健运行。
以上事实有你公司向我局报备的《关于董事任免暂不备案的情况说明》（东期[2019]58号）等文件、你公司控股股东向我局报备的《中铝上海铜业有限公司关于整改情况汇报的函》（中铝上铜办[2019]118号）等文件、我局对你公司经理层等相关人员的询问笔录等证据证明。
上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第四十条、第一百零二条第一款第八项、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）第三十条、第三十一条的规定。根据《期货交易管理条例》第五十五条第二款第一、二项及《期货公司监督管理办法》第一百一十条第一款第一、十七项的规定，我局决定对你公司作出如下监管措施决定：
1.自2020年1月16日起，暂停你公司期货经纪新开户业务。
2.自2020年1月16日起，暂停核准你公司所有新业务申请。
你公司应在收到本决定之日起，按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求，立即开展整改工作，向我局报告董事、监事的任免情况，并报送相应任职备案文件，健全公司治理，切实提高合规管理水平，保障公司稳健运行。上述监管措施至你公司完成整改并经我局检查验收后予以解除。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会上海监管局
2020年1月15日
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闲暇蛋与屁皮鸭 2020-2-27 05:51
中国证监会网站近日公布的中国证券监督管理委员会上海监管局行政监管措施决定书（沪证监决〔2020〕17号）显示，经查，上海东方期货经纪有限责任公司（简称“东方期货”）董事、监事长期未按章程要求换届，违反《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第四十条的规定，上海监管局于2019年10月15日对东方期货采取了责令改正的监管措施（沪证监决[2019]159号），要求东方期货于2019年10月31日前完成对上述问题的整改。
上述整改期满且经延期后，东方期货仍未向我局报告董事、监事的换届任免情况及报送相应任职备案文件，公司法人治理不健全。上述情形严重危及东方期货的稳健运行。
以上事实有东方期货向上海监管局报备的《关于董事任免暂不备案的情况说明》（东期[2019]58号）等文件、东方期货控股股东向上海监管局报备的《中铝上海铜业有限公司关于整改情况汇报的函》（中铝上铜办[2019]118号）等文件、上海监管局对东方期货经理层等相关人员的询问笔录等证据证明。
上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第四十条、第一百零二条第一款第八项、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）第三十条、第三十一条的规定。根据《期货交易管理条例》第五十五条第二款第一、二项及《期货公司监督管理办法》第一百一十条第一款第一、十七项的规定，上海监管局决定对东方期货作出如下监管措施决定：
1.自2020年1月16日起，暂停东方期货期货经纪新开户业务。
2.自2020年1月16日起，暂停核准东方期货所有新业务申请。
东方期货应在收到本决定之日起，按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求，立即开展整改工作，向上海监管局报告董事、监事的任免情况，并报送相应任职备案文件，健全公司治理，切实提高合规管理水平，保障公司稳健运行。上述监管措施至东方期货完成整改并经上海监管局检查验收后予以解除。
上海东方期货经纪有限责任公司（以下简称东方期货）是成立于一九九三年的专业期货经纪公司，国内成立最早、最具专业优势的期货公司之一。公司为上海期货交易所、大连商品期货交易所、郑州商品期货交易所的会员单位，可为机构投资者、专业投资者和个人投资者提供专业化的商品经纪服务。公司下设研究机构，定期推出宏观经济及各交易品种研究报告，为客户提供专业化、个性化的投资建议以及套期保值、套利交易等方案。
上海东方期货经纪有限责任公司第一大股东为中铜（上海）铜业有限公司，持股比例为75%。中国铜业有限公司为中铜（上海）铜业有限公司第一大股东，持股比例为55.15%。中国铝业集团有限公司为中国铜业有限公司第一大股东，持股比例为69.32%。
《期货公司监督管理办法》第四十条规定：期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。
《期货公司监督管理办法》第一百零二条规定：发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告：
（一）变更公司名称、形式、章程；
（二）同比例增减资；
（三）变更股权或注册资本，且不涉及新增持有5%以上股权的股东；
（四）变更分支机构负责人或者营业场所；
（五）作出终止业务等重大决议；
（六）被有权机关立案调查或者采取强制措施；
（七）发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全等重大事件；
（八）中国证监会规定的其他事项。
上述事项涉及期货公司分支机构的，期货公司应当同时向分支机构住所地中国证监会派出机构书面报告。
《期货公司监督管理办法》第一百一十条规定：期货公司或其分支机构有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十五条规定采取监管措施：
（一）公司治理不健全，部门或者岗位设置存在较大缺陷，关键业务岗位人员缺位或者未履行职责，可能影响期货公司持续经营；
（二）业务规则不健全或者未有效执行，风险管理或者内部控制等存在较大缺陷，经营管理混乱，可能影响期货公司持续经营或者可能损害客户合法权益；
（三）不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定，可能影响客户资产安全；
（四）未按规定执行分支机构统一管理制度，经营管理存在较大风险或者风险隐患；
（五）未按规定实行投资者适当性管理制度，存在较大风险或者风险隐患；
（六）未按规定委托或者接受委托从事中间介绍业务；
（七）交易、结算或者财务信息系统存在重大缺陷，可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益；
（八）信息系统不符合规定或者未按照规定要求实施信息系统管理，存在较大风险或者风险隐患；
（九）违规开展关联交易，可能影响持续经营；
（十）未按规定实施外部接入信息系统管理，存在较大风险或者风险隐患；
（十一）未按规定调拨和使用自有资金，存在较大风险或者风险隐患；
（十二）未按规定从事资产管理业务，存在较大风险或者风险隐患；
（十三）设立、收购、参股境外经营机构不符合本办法有关规定，存在较大风险或者风险隐患；
（十四）未按规定履行对境外经营机构的管理责任，导致境外经营机构运营不合规或者出现较大风险的；
（十五）股东、实际控制人或者其他关联人停业、发生重大风险或者涉嫌严重违法违规，可能影响期货公司治理或者持续经营；
（十六）存在重大纠纷、仲裁、诉讼，可能影响持续经营；
（十七）未按规定进行信息报送、披露或者报送、披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
（十八）其他不符合持续性经营规则规定或者出现其他经营风险的情形。
对经过整改仍未达到经营条件的分支机构，中国证监会派出机构有权依法关闭。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）第三十条规定：期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料：
（一）任职决定文件；
（二）相关会议的决议；
（三）相关人员的任职资格核准文件；
（四）高级管理人员职责范围的说明；
（五）中国证监会规定的其他材料。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条规定：期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料：
（一）免职决定文件；
（二）相关会议的决议；
（三）中国证监会规定的其他材料。
期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
《期货交易管理条例》第五十五条规定：期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。
期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：
（一）限制或者暂停部分期货业务；
（二）停止批准新增业务；
（三）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；
（四）限制转让财产或者在财产上设定其他权利；
（五）责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；
（六）限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；
（七）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。
对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。
以下为原文：
关于对上海东方期货经纪有限责任公司采取限制业务活动、暂停核准新业务监管措施的决定
上海东方期货经纪有限责任公司：
经查，你公司董事、监事长期未按章程要求换届，违反《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第四十条的规定，我局于2019年10月15日对你公司采取了责令改正的监管措施（沪证监决[2019]159号），要求你公司于2019年10月31日前完成对上述问题的整改。
上述整改期满且经延期后，你公司仍未向我局报告董事、监事的换届任免情况及报送相应任职备案文件，公司法人治理不健全。上述情形严重危及你公司的稳健运行。
以上事实有你公司向我局报备的《关于董事任免暂不备案的情况说明》（东期[2019]58号）等文件、你公司控股股东向我局报备的《中铝上海铜业有限公司关于整改情况汇报的函》（中铝上铜办[2019]118号）等文件、我局对你公司经理层等相关人员的询问笔录等证据证明。
上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第四十条、第一百零二条第一款第八项、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）第三十条、第三十一条的规定。根据《期货交易管理条例》第五十五条第二款第一、二项及《期货公司监督管理办法》第一百一十条第一款第一、十七项的规定，我局决定对你公司作出如下监管措施决定：
1.自2020年1月16日起，暂停你公司期货经纪新开户业务。
2.自2020年1月16日起，暂停核准你公司所有新业务申请。
你公司应在收到本决定之日起，按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求，立即开展整改工作，向我局报告董事、监事的任免情况，并报送相应任职备案文件，健全公司治理，切实提高合规管理水平，保障公司稳健运行。上述监管措施至你公司完成整改并经我局检查验收后予以解除。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会上海监管局
2020年1月15日
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闲暇蛋与屁皮鸭 2020-3-6 07:14
巴安水务常年“失血” 左手融资右手4.6亿买高管资产
巴安水务公告于近日实施了对北京龙源环保工程有限公司49%股权的收购事项，股份转让登记手续已经完成，龙源环保成为公司的参股子公司。
去年12月，巴安水务审议通过《关于收购北京龙源环保工程有限公司49%股权的议案》，有意以现金支付方式收购应肃环保持有的龙源环保49%股权，交易对价为46060万元。尽管期间受到农历新年和肺炎疫情的影响，公司该笔大额现金收购从首次披露意向到交割完成，也仅用了两个多月的时间。
闲暇蛋与屁皮鸭 2020-3-6 07:15
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130亿商誉的纳思达又并购：无业绩承诺 标的盈利下滑
3月2日，纳思达发布了《发行股份购买资产预案》。预案显示，纳思达拟以5.35亿元的交易对价继续完成对三家标的公司剩余股权的收购，全部以发行股份的方式支付。
值得注意的是，纳思达账面上的商誉已经高达近132亿元，占总资产的35%，但公司外延并购并没有停歇。此次继续收购股权的三家标的公司中，有两家标的2019年增收不增利，其中一家标的在之前的业绩承诺期完成后盈利下降近三成，投资者应高度关注纳思达的商誉问题。
两标的盈利下降 收购无业绩承诺
预案显示，纳思达拟分别以2.14亿元、1.96亿元、1.25亿元的对价收购拓佳科技 49.00%股权、欣威科技 49.00%股权和中润靖杰49.00%股权，交易总对价为5.35亿元，交易方式为发行股份。收购完成后，纳思达将持有上述三家标的100% 的股权。
闲暇蛋与屁皮鸭 2020-3-6 07:17
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东海证券前董事长被带走调查后 前总裁又被监管谈话
原标题：这家券商怎么了？前董事长被带走调查后，前总裁又被监管谈话，为何这一业务频频踩雷？
屋漏偏逢连阴雨，东海证券刚刚辞任的前总裁赵俊，如今也被监管谈话。
3月3日，江苏证监局网站刷出一则罚单，因公司资管业务展业中存在风控合规制度不完善、个别业务开展未勤勉尽责等问题，东海证券前总裁赵俊被监管谈话。此时距离赵俊1月14日卸任，仅过去了一个多月的时间。
自2019年7月前董事长朱科敏被公安机关带走调查，东海证券管理层的动荡突然暴露在公众视野之下。如今随着新任董事长、总裁、合规总监的相继就位，东海证券能否尽快走出一年5封监管警示函的尴尬境地，仍需时间检验。
刚离任便遭监管谈话
东海证券前任总裁赵俊，近日被江苏证监局采取了监管谈话措施。
闲暇蛋与屁皮鸭 2020-3-6 07:18
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稠州银行陷助贷风波 不良贷款率持续抬升
稠州银行近期屡收罚单，不良贷款率也连年上升。此外，稠州银行涉及网贷平台的助贷业务，因该业务处于监管真空地带，蕴藏诸多风险。
《投资壹线》汪下弟
近期，稠州银行可谓境遇不佳。除了屡次收到监管机构的罚单，还陷入助贷风波，涉及多起投诉。值得注意的是，稠州银行的不良贷款率本就逐年走高，而其与网贷平台的助贷合作存在风控缺位嫌疑，或将进一步放大其经营风险。
出借人之谜
近日，《投资壹线》发现，“聚投诉”平台上现多起与稠州银行有关的投诉。
“在51人品贷借款稠州银行放款收取高额砍头息，要求退还。”其中一位投诉人王先生如是表达自己的诉求。
张先生 2017年在51人品贷借款23000万元，利息为1150元，征信显示贷款24150元。张先生提供的借据显示，出借人是稠州银行。
另一位范女士也有着同样的遭遇，其于2017年9月18日因资金问题，通过51人品APP（杭州义牛网络科技有限公司）申请网贷4.2万元，借款期限24期。到账后马上扣除2000元，还款计划页面中显示第0期还款2000元。本金为4万元，由稠州银行发放，到还款日发现该笔借款以4.2万元计算利息，利息高达23222元。
闲暇蛋与屁皮鸭 2020-3-6 07:19
好想你出售百草味 多方共赢还是大势已去？
随着良品铺子的敲钟上市，互联网零食头部企业相继登陆资本市场，经过数年的发展，互联网零食格局已基本形成。然而，近日好想你一则公告宣布拟出售百草味给百事公司，让互联网零食行业再起波澜
《投资壹线》吴微
近日，好想你（002582.SZ）的一则拟出售互联网零食资产“百草味”给百事公司的公告，让逐渐沉寂的互联网零食市场再次有了话题。2016年以9.6亿元收购，2020年以7.05亿美元(约合人民币50亿元)出售，好想你在一买一卖中赚取了40多亿元的差价。
单从两次交易来看，“百草味”原股东出售“百草味”资产，完成业绩承诺过程中，已通过减持好想你的股票获得了大量收益；而在收购互联网零食品牌“百草味”后，百事公司可以以“百草味”为抓手，利用自身资源在国内互联网零食领域占有一席之地，同时将“百草味”的运营理念应用到其他市场之中；对好想你来说，在互联网零食市场饱和前出售“百草味”可以为公司获得大量收益，给企业发展提
闲暇蛋与屁皮鸭 2020-3-6 07:20
发表于 2020-3-5 11:22 只看该作者
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“易主”蹊跷夭折遭交易所问询 麦克奥迪业绩遭遇瓶颈前景如何
麦克奥迪股转事件不同寻常，不仅有股东高位减持，期间还调节子公司估值及业绩承诺，内幕交易的质疑因此频频出现。若假设成立，公司这样做的目的是什么？或许业绩遭遇瓶颈或是股转失败的原因之一。
《投资者网》 谢莹洁
2月24日早间，一则终止股权转让的消息，将默默无闻的麦克奥迪(厦门)电气股份有限公司（300341.SZ,下称“麦克奥迪”）迅速放大到镁光灯下。
故事的另一位主角是建投华科投资股份有限公司（下称“建投华科”）。三个月前，涵盖AI医疗、能源科技等多个热门业务的麦克奥迪吸引了这家央企，但经过调研后，建投华科又决定放弃股权交易。
闲暇蛋与屁皮鸭 2020-3-6 07:21
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销售费用“蚕食”净利润 宋都物业借行业上市潮赴港IPO
从2019年至今，蜂拥而至的内地物业公司已成为香港资本市场的新宠儿，而创立于杭州的宋都物业则一直深耕于浙江省及长三角地区，当下也选择了赴港上市。
业内人士称，当下中国物业管理行业上市热，是一个由大公司向小公司蔓延的过程，尤其是规模相对较小的公司未来压力无疑较大。
闲暇蛋与屁皮鸭 2020-3-6 07:22
发表于 2020-3-5 11:12 只看该作者
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亿达中国百亿债务压顶 重压下如何渡过难关
到今年6月底，亿达中国要偿还的债务将近115亿元，这对手头可用现金不足10亿的这家企业而言，无疑是一场巨大的考验。
再过几天，能否成功“发新抵旧”？若失败，下一步该怎么走？更长远来说，亿达中国产业地产亦将面临调整与转型。
闲暇蛋与屁皮鸭 2020-3-6 07:23
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德必文化闲钱理财又来“圈钱” “二房东”模式拟IPO藏何风险？
德必文化通过“承租运营”和“受托运营”两种模式经营文创产业园，即业内眼中的“二房东”模式，而这类模式最大的风险则来自于项目所在土地的使用性质是否合规。与此同时，其总资产的三成被用于银行理财，公司不差钱却还要“圈钱”。
闲暇蛋与屁皮鸭 2020-3-6 07:24
发表于 2020-3-4 11:24 只看该作者
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志邦家居主营业务陷增长瓶颈谋转型 有股东一年套现过亿元
志邦家居近期发布公告，称高管刘国宏、解明海因自身资金需要，拟于2020年2月28日至2020年8月26日期间，减持不超过133万股公司股份。按照志邦家居3月3日收盘价和减持上限计算，两位高管此轮减持套现金额将超过3000万元。
中国网财经记者注意到，除上述两位高管外，志邦家居自去年3月以来还多次遭到第三大股东尚志有限公司的减持，按照减持均价计算，套现金额接近1.5亿元。尚志有限公司也是志邦家居的第一大流通股东。
闲暇蛋与屁皮鸭 2020-3-6 07:25
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中方信富一分公司投顾业务2宗违规 遭责令暂停新增客户
上海证监局近日发布了关于对北京中方信富投资管理咨询有限公司(以下简称中方信富)上海分公司采取责令改正并暂停新增客户措施的决定。
经查，中方信富上海分公司在开展证券投资顾问业务过程中，存在以下违规行为：
一、对客户进行虚假、不实、误导性营销宣传及承诺保证收益；
二、留痕管理有效性不足。
闲暇蛋与屁皮鸭 2020-3-6 07:26
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六安市平安大药房被立案调查 此前曾因非法行医被罚
记者从安徽六安市了解到，六安市平安医药连锁有限公司下属药店销售一次性假口罩被举报，当地市场监管部门已立案侦查。中国网财经了解到，该公司在当地拥有72家连锁药店，此前该公司因非法行医遭到当地卫计委处罚。
六安市市场监管局2日通报，根据群众投诉举报线索，该局于2月3日对六安市平安医药连锁有限公司进行了立案调查。经查，六安市平安医药连锁有限公司经营未依法注册的医疗器械“一次性使用口罩” ，涉及货值10966元。对于上述批次医疗器械，该单位不能提供合法的购进票据、供货方资质、产品合格证明文件等材料，也没有建立进货查验记录。
闲暇蛋与屁皮鸭 2020-3-6 07:27
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罚款23.9万元 安徽平民大药房售假口罩被查
3月2日，六安市市场监督管理局行政处罚案件信息公开表显示，安徽平民大药房连锁有限责任公司经营未依法注册的医疗器械及哄抬口罩价格，被罚239388.4元。 资料显示，安徽平民大药房连锁有限责任公司共有67家药店，此前曾因销售假药被查。
六安市市场监管局指出，安徽平民大药房连锁有限责任公司销售的标示生产厂家为“河南飘安集团有限公司”的“一次性使用口罩不是河南飘安集团有限公司生产的，为未依法注册的医疗器械，货值金额12890.40元。监管部门同时认定，该公司销售的KN95、海尔N95口罩和“一次性使用口罩(飘安)”存在哄抬口罩价格行为。
六安市市场监管局依据《医疗器械监督管理条例》第六十三条第一款第(一)项、第六十八条第(二)项，《价格违法行为行政处罚规定》第六条第一款，对安徽平民大药房连锁有限责任公司经营未依法注册的医疗器械的行为作出如下决定：
闲暇蛋与屁皮鸭 2020-3-6 07:28
临近业绩快报披露买股票
lzhyin1979
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1楼大中小 发表于 2020-3-4 11:16 只看该作者
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康力电梯副总吴贤收监管函 临近业绩快报披露买股票
深交所网站昨日下发对康力电梯股份有限公司（以下简称“康力电梯” 证券代码“002367”）副总经理吴贤的监管函，吴贤在公司2019年业绩快报披露前10日内买入公司股票1万股，成交金额8.13万元。上述行为违反了深交所《股票上市规则（2018年修订）》第1.4条、第3.1.8条及《中小板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第3.8.17条的规定。
闲暇蛋与屁皮鸭 2020-3-6 07:30
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安徽医药龙头丰原药业子公司生产劣药再被罚 屡犯屡罚屡罚屡犯成惯犯
近日，安徽丰原铜陵中药饮片有限公司再次因生产劣药被监管部门处罚。
处罚书显示，安徽丰原铜陵中药饮片有限公司生产的中药饮片地黄，经无锡市药品安全检验检测中心检验，无锡市药品安全检验检测中心复检，依法为劣药。铜陵市市场监督管理局依法没收其违法所得并处货值金额2.5倍罚款。
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