查看完整版本: 新湖期货IPO申请获38条反馈意见，子公司高管诈骗传闻受关注

新湖期货IPO申请获38条反馈意见，子公司高管诈骗传闻受关注

[手机看新闻] [字号 大 中 小] [打印本稿]
　　记者 | 冯赛琪

　　1月12日，证监会披露了对新湖期货IPO申请的反馈意见，距离新湖期货提交招股书已过半年时间。

　　2022年7月，新湖期货向证监会提交招股说明书，主承销商为海通证券，若能成功在A股上市，新湖期货将成为国内第5家A股期货公司。

　　此次反馈，证监会重点关注了新湖期货实控人、涉及的重大诉讼及营收方面的问题。

　　监管要求明晰实控人身份

　　实控人存在股权质押会否影响公司上市？新湖期货与关联公司是否存在同业竞争？

　　招股书披露，新湖期货实际控制人为黄伟，其通过公司控股股东兴和投资控制公司54.00%的股份，通过众孚实业、新湖集团、新湖中宝分别控制公司22.00%、8.00%、7.67%的股份，合计控制新湖期货91.67%股份的表决权。

　　黄伟妻子李萍持有新湖集团22.76%的股权、间接持有新湖期货5%以上的股份。

　　此外，黄伟持有的新湖集团部分股权存在质押，其中7.90%股权为光大信托投资新湖集团享有的对差额补足义务人/股权远期回购义务人的全部债权提供质押担保；11.28%股权为奋华投资投资新湖集团享有的本金及其对应的投资收益提供质押担保。

　　证监会表示，新湖期货应说明报告期内未将李萍认定为共同实际控制人是否符合公司实际；是否存在通过未认定李萍为共同实际控制人从而规避实际控制人变动、同业竞争等发行条件或股份锁定等监管要求的情形。

　　另外，黄伟所持新湖集团股权的质押，是否对新湖期货股权结构和控制权的稳定性存在不利影响；是否会导致新湖期货实际控制人负有较大的债务，从而影响控制权的稳定性。

　　同业竞争方面，证监会认为，黄伟所控制的湘财证券与新湖期货在资产管理、股票期权经纪业务方面具有一定的相似性。新湖集团及其控股子公司存在大宗商品的贸易业务，新湖期货风险管理子公司新湖瑞丰、新湖瑞丰源业务也涉及大宗商品的流通。

　　因此，新湖期货应说明新湖期货与其实际控制人所控制的公司在境内外资产管理、境内代销金融产品（基金销售）、期货经纪等方面的业务是否构成同业竞争。

　　证监会对现金流量、关联交易等营收问题进行了反馈。

　　据招股书，新湖期货拟在上交所主板上市，首次公开发行股数不超过1.2亿股，占发行后总股本的25%。

　　证监会认为，新湖期货经营活动产生的现金流量净额波动较大，且与净利润不匹配。

　　公司应说明经营活动现金流量各项目与资产负债表、利润表中相关项目的勾稽关系；分析各期经营活动产生的现金流量净额占净利润的比值波动较大的原因。

　　关联交易上，证监会认为，新湖期货应说明为关联方提供期货经纪服务的手续费率与非关联方客户的比较情况；2021年度向关联方出售金融产品金额大幅增长的原因；新湖香港全权委托参股公司交易员开展交易的背景，是否存在违规资金占用。

　　要求回应子公司高管诈骗传闻

　　新湖期货及控股子公司报告期内涉及三起标的金额较大的重大诉讼、仲裁也备受关注。

　　据招股书，第一起为浙江万孚投资集团与新湖期货资产管理合同纠纷，仲裁部门认为浙江万孚主张新湖期货违反适当性义务构成违约缺乏事实依据，不予以支持其8440万元的赔偿要求，新湖期货并未因此承担赔偿责任。

　　其他两起案件新湖期货作为原告，分别为销售合同纠纷和采购合同纠纷，截至招股书提交之日法院尚未判决。

　　证监会要求新湖期货说明未决诉讼案件目前的进展，对上述案件后续发展的研判，是否可能因此承担赔偿责任，是否由此导致重大偿债风险和或有事项。

　　证监会特别点明了在期货圈引发讨论的新湖瑞丰高管涉嫌诈骗新闻。

　　2022年初，一份针对新湖期货的风险管理子公司新湖瑞丰的“举报信”曝光，直指新湖瑞丰高管合谋骗取厦门纳百圆数千万资金。新湖瑞丰相关负责人曾在接受媒体采访时表示，相关业务流程并无违规操作。

　　证监会表示，这起新闻反映了新湖期货子公司新湖瑞丰与其场外衍生品交易的客户之间存在纠纷，要求新湖期货及子公司逐项说明上述场外衍生品交易客户所反映事项是否属实，公司是否存在违规展业的行为，董事、监事、高级管理人员是否存在骗取客户财产等违法违规行为。

　　根据招股说明书，报告期内新湖期货收到上交所出具的纪律处分决定；中期协对新湖期货及新湖瑞丰出具了约见高管谈话通知书。