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[股市纵横] 证监会拟出台新规规范证券公司高管薪酬

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证监会拟出台新规规范证券公司高管薪酬

中国证监会31日就《证券公司治理准则(试行)》的修订向社会公开征求意见,对证券公司高管薪酬等方面进行规范。

    根据修订后的规则,高级管理人员绩效薪酬40%以上应当实施延期支付,延期支付期限不少于三年,如果在延期支付的期限内,发现高管人员未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或重大风险的,公司应止付相应期限内未发放部分。

    经过修订,准则名称由《证券公司治理准则(试行)》修改为《证券公司治理准则》, 分为八章,分别是总则、股东和股东会、董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员、激励与约束机制、证券公司与客户关系基本原则和附则。

    在薪酬方面,修订充实了监管层对薪酬管理制度的要求,进一步完善了薪酬管理机制。

    证监会表示,从前期研究了解的情况看,中国一些证券公司高管薪酬存在结构不合理、考核机制不健全等问题。为此,此次修订要求证券公司建立合理有效的董事、监事、高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度,规定董事、监事薪酬的确定程序,发挥公司股东的监督和约束作用,规定绩效薪酬延期支付和止付制度,建立绩效薪酬与风险挂钩的机制。

    证监会同日还发布了《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)》,以引导证券公司规范参与区域性股权交易市场的相关业务,更好地为企业特别是中小微企业提供股权交易和融资服务。

   指导意见对证券公司规范参与区域性股权交易市场提出了原则性要求。证券公司参与区域性市场,可以有两种方式:一是仅作为区域性市场会员开展相关业务;二是作为区域性市场的股东参与市场管理并开展相关业务。

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