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小 发表于 2021-5-30 07:43 只看该作者
  本贴共获得感谢 X 4证监会重磅发布！首批券商“白名单”出炉
[size=0.8]为压实证券公司内控合规主体责任，集中使用有限的监管资源，提高机构监管有效性，推动行业高质量发展，证监会28日公布首批证券公司“白名单”，共29家证券公司首批纳入。
 [size=0.6]图片
[size=0.8]图片来源：证监会网站
[size=0.8]据了解，证监会对纳入“白名单”的证券公司取消部分监管意见书要求，简化部分监管意见书出具流程，并且规定，创新试点业务的公司须从“白名单”中产生，不受理未纳入“白名单”公司的创新试点类业务申请。
[size=0.8]启用“白名单”
[size=0.8]免除部分监管意见书要求
[size=0.8]证监会指出，近年来，证券行业持续推进落实全员合规和全面风险管理要求，合规和风险管理体系逐步健全。按照“分类监管、放管结合”的思路，证监会对公司治理、合规风控有效的证券公司实行“白名单”制度，对纳入“白名单”的证券公司取消部分监管意见书要求，同时对确有必要保留的监管意见书，简化工作流程，从事前把关转为事中事后从严监督检查。
[size=0.8]具体来说：一是能减则减。对纳入“白名单”的证券公司，取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。
[size=0.8]二是能简则简。简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请，不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见，确认符合法定条件后直接出具监管意见书。
[size=0.8]三是创新试点业务的公司须从“白名单”中产生，不受理未纳入“白名单”公司的创新试点类业务申请。按照依法、审慎的原则，纳入“白名单”的公司继续按照现有规则及流程申请创新业务监管意见书。
[size=0.8]四是未纳入“白名单”的证券公司不适用监管意见书减免或简化程序，继续按现有流程申请各类监管意见书。
[size=0.8]逐步将更多监管事项纳入
[size=0.8]证监会介绍，按照“申报即承诺，承诺即有责”的要求，前期证券公司对照“白名单”制度标准向监管部门提出申请，对申报材料真实、准确、完整作出承诺。经证监局初评、会内相关部门复核、行业内公示征求意见，最终确定将首批29家证券公司纳入“白名单”。
[size=0.8]证监会表示，监管部门将对报送材料进行抽查、检查，若发现公司存在申报材料错报、漏报、瞒报的，将坚持穿透式监管、全链条问责，依法从严对公司及责任人采取监管措施。
[size=0.8]证监会明确，后续将根据证券公司合规风控情况对“白名单”持续动态调整，逐月在证监会官网机构部栏目下公布名单，将符合条件的公司及时纳入，不符合条件的公司及时调出。
[size=0.8]证监会指出，为切实增加“白名单”公司的获得感，证监会将在总结评估监管意见书实行“白名单”管理的基础上，逐步将更多的监管事项纳入“白名单”管理，将有限的监管资源集中到重点领域，进一步提升监管有效性，切实推动行业高质量发展。
[size=0.8]有助于加强分类监管
[size=0.8]在业内人士看来，实行“白名单”制度有助于加强分类监管，督促证券公司落实主体责任。
[size=0.8]中南财经政法大学数字经济研究院执行院长盘和林指出，实行“白名单”制度对促进证券公司加强合规管理、提升风险控制能力、培育核心竞争力，将发挥正向激励作用。
[size=0.8]券商人士指出，通过简政放权措施，将降低证券公司报送成本，提高与监管机构沟通效能，增强机构服务实体经济能力，促进行业机构更好发展。
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