[股市纵横] 公告文件版本与内核审核版本不完全一致，华英证券被采取警示函措施

今日（5月12日），江苏证监局发布了对华英证券采取出具警示函监管措施的决定，江苏证监局发现华英证券在开展搜于特2020年2月可转债项目过程中存在以下问题：

　　一是未按照中国证监会对保荐机构尽职调查工作的要求，对发行人进行全面调查，充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题；二是未按规定督促发行人及时披露重大事项，未制定持续督导现场检查工作计划，也未督促发行人及时完成披露信息的更正或补充工作；三是内部质量控制不完善，个别项目公告文件版本与内核审核版本不完全一致。

　　江苏证监局表示，华英证券应认真建立健全投行业务内控制度、工作流程和操作规范，切实提升投行业务质量。